Para agentes, agencias y personas
Qué examina realmente una revisión de cumplimiento
Una revisión es sobre todo una solicitud de evidencia. Quien mantiene registros la vive como papeleo; quien no, la vive como una crisis.
Las preguntas detrás de la solicitud
¿Qué busca establecer una revisión?
Que las personas registradas como tus clientes te pidieron actuar por ellas, que representaste los productos con exactitud y que manejaste su información correctamente. Todo lo solicitado se remonta a uno de esos tres puntos.
¿Qué me pedirán presentar?
Normalmente registros de consentimiento, notas sobre lo conversado y evidencia de cualquier cosa que parezca inusual en los datos, como un grupo de solicitudes similares o una dirección repetida entre clientes sin relación.
¿Que me revisen significa que sospechan de mí?
No necesariamente. Las revisiones incluyen muestreos de rutina. Trátala como una solicitud de evidencia y respóndela con hechos y no a la defensiva.
¿Cuál es la peor forma de responder?
Tarde, de forma parcial o con explicaciones en lugar de registros. Reconstruir un expediente después de recibir la solicitud se nota exactamente como lo que es, aunque el trabajo de fondo haya sido honesto.
Estar listo antes de que llegue
¿Cómo sería un ensayo?
Elige tres clientes al azar e intenta producir su consentimiento, sus notas y sus decisiones en diez minutos. Lo que no puedas encontrar es justo lo que pediría una revisión.
¿Debo avisar a mi agencia?
Sí, de inmediato. Las agencias ya han visto esto y pueden ayudarte a responder bien. Manejarlo solo rara vez mejora el resultado.
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